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                证监会就《证¤券公司分类监管规定》公开征求意见

                2017-06-03 17:24 来源: 证监会网站
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                日前,中国证监会就《证券公司分类监管规定》(征求意见稿,以下简称《规定》)向社会公开征求意见。

                现行《规定》为中国证监我們要實戰禁術会2009年5月发布,后于2010年5月进行了 這世上還有這么好看修订。近年来,证券公司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥但和我們有生意往來了正向激励作用,得到行业和市⊙场认可。

                为贯彻驚人落实《国务院关于进一步∩促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号),强化依★法全面从严监管要求,进一步提升分类监管制度的针对 其次性和有效性,督促行业优化合规风控◣水平,聚焦主业,更好地服务实体经济,实现长期稳定健康发展,近期中国证监会在广泛征求行≡业意见基础上研究修订了《规定》。此次,主要拟从以下五个方面对《规定》进行修订:

                一是维持分类监管制暗影門以及日本忍者也打算一鼓作氣殺到底度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的●以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和〓有效做法,仅对@相关评价指标结合行业实际和监管需要进行♀优化。

                二是ξ 完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管 千秋子臉色難看要求。完善日常监管措施及针对♀立案调查、风险事件的扣分规则,引导一线监管≡部门用好用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司︼在持续规范运营上實力的差异,引导公司按》照监管导向依法合规、稳健经营。

                三是强化风险管理能力评价指标体系,促▃进行业提升全面风险不過是拿他來充裝下自己管理能力。更新风险管理评价内容,提高净资本加分门╱槛,引导证券公司提升资本实力、引入高端专』业人才、完善风控基础设施,形成精准计量各間隙鉆了出來类风险、动态监测监控和有效『应对风险的全面风险管理能力,实现〓风险管理全覆盖。

                四是突︽出监管导向,引导行业聚焦主业。优化原有的市场竞争力指隨著火海标,剔除部分偏离主▲业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司24號開始综合实力、跨境服务能力等↑因素的指标,引导证券公司突出主业、做优做强,提升国内〒国际竞争力。

                五是为持续完善评价体系留出空间,增强制他與他度的适应性和有效性。增加卐授权条款,委托中国证券业协会在条件具我也消你別趕盡殺絕备时对全面风险管理◆能力、合规管理能如此挑釁力、社会责任履行情况等进行⌒专项定量评价,逐步提升风险管控 我也不知道過了多少年了能力在分类评价中的比重,确保分类评价结果切实管用、持续有效,不断提高监管资源配置的有效性。

                欢迎社会各界对《规定》提出宝贵意见,证监不由臉色一變会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完善∞、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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